Slecht nieuws voor Cees Smit
(Tom Lassing)
11/02 7:53
Persbericht: Boetes voor Today’s Tomorrow en bestuurder Smit voor overtreding regels integere bedrijfsuitoefening
De AFM heeft op 6 april 2017 bestuurlijke boetes opgelegd aan Today’s Tomorrow B.V. (TT) en zijn bestuurder de heer C.A. Smit. De boetes zijn opgelegd omdat TT in de periode van begin januari tot eind augustus 2014 als stroman is opgetreden voor een Luxemburgse onderneming.
De boete/lod is onherroepelijk
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 6 april 2017 bestuurlijke boetes opgelegd aan Today’s Tomorrow B.V. (TT) en zijn bestuurder de heer C.A. Smit. De boetes zijn opgelegd omdat TT in de periode van begin januari tot eind augustus 2014 als stroman is opgetreden voor een Luxemburgse onderneming.
TT had het dagelijks beleid over het beheer van een beleggingsfonds volledig uit handen gegeven. Met deze bedrijfsvoering heeft TT geen integere uitoefening van zijn bedrijf gewaarborgd en Smit was daarvoor mede verantwoordelijk. Aan TT is een boete opgelegd van €30.000. Aan Smit is, na verlaging van het bedrag door de rechter, een boete van €62.500 opgelegd.
TT en Smit hebben het besluit ter toetsing hebben voorgelegd aan de rechter. De hoogste bestuursrechter heeft op 30 juni 2020 uitspraak gedaan. De boetehoogte van de boete aan Smit is door de hoogste bestuursrechter verlaagd van €125.000 naar €62.500. Door de uitspraak zijn de boetebesluiten aan TT en Smit onherroepelijk geworden en mag de AFM over gaan tot publicatie.
De overtreding
In oktober 2012 heeft TT een samenwerkingsovereenkomst gesloten met een Luxemburgse branchegenoot, die in Nederland een beleggingsfonds op de markt wilde brengen. De Luxemburgse partij had TT hiervoor nodig, omdat het hem door de Luxemburgse toezichthouder was verboden zelf nog beleggingsfondsen te laten registreren.
Op basis van deze overeenkomst heeft TT het beleggingsfonds op zijn naam laten registreren, maar heeft het dagelijks beheer van het fonds geheel uit handen gegeven aan de Luxemburgs onderneming. Hiermee heeft TT zijn vergunning in feite ‘uitgeleend’ aan de Luxemburgse onderneming.
TT heeft het zich daardoor onmogelijk gemaakt om een beleid te voeren dat wetsovertredingen kon tegengaan en dat bleef niet zonder gevolgen; bij het beheer van het beleggingsfonds is stelselmatig de wet overtreden. De AFM heeft ernstige tekortkomingen in het beloningsbeleid en de cliëntdossiers geconstateerd.
Feitelijk leidinggeven door Smit
Smit was ten tijde van het sluiten van de samenwerkingsovereenkomst enig bestuurder en dagelijks beleidsbepaler van TT. Hij heeft de samenwerkingsovereenkomst ondertekend en heeft naderhand nagelaten om in te grijpen, terwijl hij daartoe wel bevoegd en gehouden was. De AFM heeft Smit daarom beboet als feitelijk leidinggever aan de overtreding door TT.
TT beschikte tussen 30 december 2010 en 16 november 2018 over een vergunning van de AFM voor het beheren van beleggingsinstellingen. Op verzoek van TT heeft de AFM deze vergunning per 16 november 2018 ingetrokken.
Boetehoogtes
Voor dergelijke overtredingen geldt een basisbedrag van €500.000. In beide zaken geven de ernst van de overtreding en de mate van verwijtbaarheid aanleiding voor een verhoging van dit basisbedrag. Het bedrag is in beide gevallen vergaand verlaagd om redenen van draagkracht en proportionaliteit. De opgelegde boete van €30.000 voor TT is door de rechter in stand gelaten, de boete van €125.000 voor Smit is door de hoogste bestuursrechter op gronden van draagkracht verlaagd tot €62.500.
Het besluit van de AFM kan niet meer door belanghebbende(n) ter toetsing aan de rechter worden voorgelegd.
https://www.afm.nl/nl-nl/professionals/nieuws/2021/feb/boete-todays-tomorrow-smit?la=nl-NL&utm_content=Bericht&utm_source=Nieuwsalert&utm_medium=email
|
